Formation Piloter et contrôler des opérations sur les marchés financiers

Piloter et contrôler des opérations sur les marchés financiers

PHASE 1 : FONCTIONNEMENT DU CYCLE DES OPÉRATIONS FINANCIÈRES

• Comprendre le déroulement complet d’une transaction, de la négociation jusqu’au règlement-livraison, en passant par l’exécution et la compensation.
• Distinguer les missions et responsabilités du front office, du middle office et du back office dans le traitement des opérations.
• Identifier les principaux enjeux opérationnels liés à l’exécution des ordres, à leur fiabilité et au respect des obligations réglementaires.
• Comprendre le rôle des infrastructures de marché, notamment les chambres de compensation, les dépositaires centraux et les contreparties centrales.

PHASE 2 : EXÉCUTION DES TRANSACTIONS ET CONFORMITÉ

• Appliquer les procédures KYC et les dispositifs de lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme (LCB-FT).
• Vérifier la conformité des opérations au regard des principales dispositions réglementaires, notamment MiFID II et EMIR.
• Prendre en compte les exigences relatives à la confidentialité et à la protection des données personnelles conformément au RGPD.
• Comprendre les missions des principales autorités de supervision financière, telles que l’AMF, la BCE et l’ESMA.

PHASE 3 : SUIVI ET CONTRÔLE DES OPÉRATIONS

• Utiliser les outils et plateformes de marché pour surveiller les positions, les transactions et l’évolution des portefeuilles.
• Mettre en œuvre des mécanismes de contrôle permettant de détecter les anomalies et les erreurs susceptibles d’affecter les opérations.
• Vérifier la cohérence des transactions réalisées et analyser les éventuels écarts constatés lors de leur exécution.
• Mettre en place des alertes afin d’identifier rapidement les dépassements des limites opérationnelles et des seuils de risque.

PHASE 4 : MAÎTRISE DES RISQUES OPÉRATIONNELS

• Identifier les principales sources de risque opérationnel : erreurs de saisie, défauts d’exécution, incidents de règlement ou anomalies de traitement.
• Analyser les risques associés aux contreparties ainsi qu’aux transactions réalisées dans un contexte international.
• Évaluer les conséquences potentielles d’un incident sur les opérations, les positions et la performance d’un portefeuille.
• Définir des procédures de traitement des incidents et renforcer les dispositifs de contrôle de second niveau.

PHASE 5 : ANALYSE ET STRATÉGIES DE TRADING

• Assimiler les principes essentiels du trading et les mécanismes associés à la prise de position sur les marchés financiers.
• Reconnaître les principales configurations graphiques, telles que les doubles sommets et creux, les figures épaule-tête-épaule, les triangles ou les canaux.
• Croiser plusieurs unités de temps afin de confirmer la pertinence des configurations et des signaux identifiés.
• Combiner analyse technique et analyse fondamentale en intégrant les indicateurs, les données macroéconomiques et les publications des entreprises.

PHASE 6 : APPLICATION DES TECHNIQUES DE SCALPING

• Déterminer des niveaux d’entrée et de sortie cohérents à partir des signaux issus de l’analyse technique et fondamentale.
• Gérer les positions en définissant des niveaux de stop-loss et de take-profit adaptés à la stratégie employée.
• Exploiter différents indicateurs, notamment le RSI, le MACD, les bandes de Bollinger et les retracements de Fibonacci, pour affiner la prise de décision.
• Appliquer des règles de money management portant sur la taille des positions, le ratio risque/rendement et le drawdown maximal.
• Analyser les opérations réalisées à l’aide d’un journal de trading afin d’identifier les axes d’amélioration de la stratégie.

PHASE 7 : COORDINATION DES ACTIVITÉS FRONT, MIDDLE ET BACK OFFICE

• Faciliter les échanges entre les équipes de front office, de middle office et de back office afin d’assurer la continuité du traitement des opérations.
• Participer au suivi quotidien de l’activité et contribuer à la résolution des incidents ou écarts identifiés.
• Synthétiser les informations opérationnelles afin de les présenter aux responsables, managers ou autres parties prenantes.
• Adapter la restitution des données techniques pour les rendre compréhensibles par des interlocuteurs non spécialistes.

PHASE 8 : REPORTING ET RESTITUTION DES RÉSULTATS

• Produire des reportings consolidés permettant de suivre les opérations réalisées et les principaux indicateurs associés.
• Concevoir des tableaux de bord dynamiques à l’aide d’outils tels qu’Excel avancé, Power BI ou Looker Studio.
• Suivre la performance des stratégies de trading à travers des indicateurs comme le rendement, le drawdown et le ratio de Sharpe.
• Présenter une synthèse globale de l’activité et des résultats à des responsables ou à un comité de décision.
• Restituer les analyses de manière structurée, argumentée et adaptée aux attentes des interlocuteurs professionnels.